专业或机构投资者规定

本网站上,“专业”或“机构”投资者是指符合“金融工具市场指令MiFID”的定义并遵照英国金融市场行为监管局《营业行为规则》 (COBS 3.5) 执行的“专业客户”。

要言之,依据“金融工具市场指令”可被归类为专业客户者,通常需符合以下一项或多项要求:

(1) 在金融市场运营需要获得授权或监管的实体。以下清单包括所有开展上述实体特色活动的获授权实体,经由欧洲经济区国家或第三国授权,不论是否通过参考指令授权:

     (a) 信贷机构;

     (b) 投资公司;

     (c) 任何其他获授权或规管的金融机构;

     (d) 保险公司;

     (e) 集体投资计划或该计划的管理公司;

     (f) 退休基金或退休基金的管理公司;

     (g) 商品或商品衍生工具交易商;

     (h) 当地人;

     (i) 任何其他机构投资者;

(2) 符合以下其中两项标准的大型企业:(i) 资产负债表总计20,000,000欧元;(ii) 年度净营业额为40,000,000欧元;(iii) 自有资金2,000,000欧元;

(3) 国家或地区政府、管理公共债务的公共机构、中央银行、国际或超国家机构(如世界银行、国际货币基金组织、欧洲央行、欧洲投资银行)或其他类似的国际组织;

(4) 主要活动为投资金融工具的其他机构投资者。

请注意,以上概要仅供参考。如果您不确定依据“金融工具市场指令”自己是否可以被列为专业客户,请寻求独立咨询意见。